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VDA 6.3:2022黄皮书中关于远程审核要求解读

字数统计:2206字 预计阅读时间:约6分钟



VDA 6. 3于1998年首次出版,并于2010年、2016年和2022年(现行版本)进行了修订。


VDA在其网站上公开发布了VDA:2022黄色书,本文就VDA6.3远程审核要求方面进行说明。关于VDA6.3黄皮书的标准可以在VDA英文网站上下载,也可以在本公众号留言“VDA”获得文件。







01 One


VDA增加远程审核条款的背景



由于安全限制、流行病或旅行限制,审核员可能不在场的原因有很多,尤其是2020年以来COVID19大流行,更加推进了远程审核的进程。


2018年国际标准化组织ISO组织就远程审核的方法进行了规范,具体可见ISO19011::2018的标准。


2020年CCAA(中国认证认可协议)颁布了T/CCAA 36-2020标准《认证机构远程审核指南》就ISO19011:2018国际标准转为行业标准。


2022年VDA组织考虑到审核员、被审核方以及产品和流程的风险因素/影响因素,允许审核员在规范的情况下进行远程审核。在VDA6.3 2022版本中将如何进行过程审核,哪些条款可以进行过程审核进行了说明。




02 Two


远程审核的定义(见VDA 4.1条款)



“远程审核”在 ISO 19011 中有定义,可以在内部(即审核现场)和外部(非审核现场)进行。


在ISO19011中,远程审核是指:当“面对面”方法不可行或不希望时,使用 ICT 来收集信息、采访被审核方等。


新的信息和通信技术 (ICT) 使远程审核更加可行,更加普遍。


通过ICT技术,使审核员能够与全球范围内的人们进行交流,访问范围广泛的信息和数据。


这些技术改变了审核的工作方式。缩短了距离、差旅的时间和成本,如果准备、验证和使用得当,ICT还可以帮助增加审计过程中抽样的规模或质量。例如,当使用摄像机、智能手机、平板电脑、无人机或卫星图像来验证现场。


使用 ICT 还可以有效利用专家的专业知识参与到审核活动中。例如,可能只需要技术专家的参与来分析特定项目只需两个小时。借助可用的 ICT,技术专家可能能够远程分析流程,从而减少与旅行相关的时间和成本。


但是,另一方面,我们必须考虑 ICT 在实现审计目标时带来的限制和风险。其中包括信息安全、数据保护和保密问题、收集的客观证据的真实性和质量等。


以下是可能出现的问题。


观看图像时,我们是在看实时图像还是在看视频图像?

我们能否捕获有关远程站点的所有信息,或者我们是否被引导到有所准备的站点或信息?

计划远程审核时,是否有稳定的互联网连接和被审核的人知道怎么用吗?

要审核的流程和场所是否适合在异地进行实际审核吗?




03 Three


混合审核的定义(见VDA 4.2条款)



混合审核是远程审核和现场审核的结合。在这方面,必须考虑VDA6.3第4.6章“单个过程要素/问题对进行远程审核的适用性(过程要素 P2‑P7)”。




04 Four


远程审核说明(见VDA4.3条款)



一般来说,远程审核不能构成符合 VDA 6.3 的全流程审核 (P2‑P7)。这是由于审核过程中缺乏信息透明度以及技术、法律和数据保护等问题造成的。这同样适用于潜在分析 (P1),它只能在有限的范围内进行,无需访问供应商的场所。


但是,如果能够合理评估到风险因素/影响因素,混合审核可以被认为是VDA认可的全面审核。


无论计划和执行远程审核还是现场审核,隐私和保密要求都保持不变。特别是,除非双方明确同意,否则不得拍照或制作视频/录音。




05 Five


基于风险因素/影响因素的审核方法分类(见VDA4.4条款)



在选择合适的审核方法(现场审核、远程审核、混合审核)时,产品的关键性以及开发/生产过程、之前的性能和与位置相关的方面尤为重要。下表概述了审核方法,包括风险因素/影响因素的分类。


5.1只能够进行现场审核的情况——高风险的产品/工艺过程


高风险产品关键特性:例如与产品安全相关,与认证相关。关键的产品特殊特性;

质量方面的高风险:例如未知的工艺、新产品、高技术创新

控制过程:长期未达到KPI

成熟度水平:产品/工艺成熟度尚未达到级别,客户要求未满足((VDA MLA 红)


5.2 混合审核的情况 ——中风险产品/工艺


中风险产品关键特性:例如特殊的技术产品特性、与性能有关的特殊特性

质量方面的中等风险:例如未知地点

控制过程:暂时未达到KPI

成熟度水平:尚未达到产品/过程成熟度级别(VDA MLA 黄)


5.3 远程审核的情况——低风险产品/工艺


低风险产品关键特性:没有中高风险的产品关键特性

质量方面的低风险:熟悉产品和流程,流程已通过审核

控制过程:达到KPI

成熟度水平:已达到产品/过程成熟度级别(VDA MLA 绿)




06 Six


在潜在分析范围内进行远程审核的各个过程要素/问题的适用性 (见VDA4.5条款)



(x) = 适合/在有限程度上适合,取决于产品和过程风险


(x) = 适合/在有限程度上适合,取决于产品和过程风险




07 Seven


过程要素 P2‑P7 部分对远程审核的适用性 (见VDA4.6条款)



(x) = 适合/在有限程度上适合,取决于产品和过程风险


(x) = 适合/在有限程度上适合,取决于产品和过程风险


(x) = 适合/在有限程度上适合,取决于产品和过程风险




08 Enight


结论



在考虑风险和影响因素时,无论对产品和流程,远程审核(即审核员不在现场的审核)是现场审核的替代方案。


原则上,远程审核不能代表完全全面的 VDA 6.3 过程审核 (P2‑P7)。这是因为审核过程以及技术、法律和数据保护方面缺乏透明度。这同样适用于进行潜在分析 (P1),在没有对供应商进行现场访问的情况下,只能在有限的范围内进行。



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